IB业务介绍

IB业务

　　一、IB业务介绍

　　2010年3月12日,经中国证监会批准，民生证券股份有限公司开始为民生期货有限公司提供中间介绍业务，即IB业务。双方按照《民生证券股份有限公司民生期货有限公司中间介绍业务联合管理办法》进行业务对接和客户管理。

　　IB业务中，证券公司、期货公司及客户之间的关系如图所示：

　　IB业务中，证券公司、期货公司基于书面委托协议确定双方的职责，证券公司按照委托协议对期货公司承担受托责任。期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

　　二、IB业务的组织架构

　　根据中国证监会《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》的相关规定，证券公司、期货公司应成立或指定专门的部门负责IB业务的管理和业务对接。

　　IB业务的组织架构图：

　　三、证券营业部专职IB业务人员的协助开户职能

　　证券营业部专职IB业务人员的协助开户职能主要包括： 

　　（1）向客户明示期货公司、客户与证券公司的介绍业务委托关系；解释期货交易的方式、流程及风险；告知客户期货保证金安全存管要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况；接受投资者有关业务咨询；

　　（2）具体落实《金融期货投资者适当性制度》； 

　　（3）对客户的开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司； 

　　（4）指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《开户申请表》、《期货经纪合同》等相关文件； 

　　（5）介绍业务客户开户合同的有效管理； 

　　（6）联合办法中约定的其他相关工作。 

　　四、IB业务中,证券营业部协助开户环节 

　　IB业务中,证券营业部协助开户主要包括八个环节：

　　五、IB业务中，具体落实《金融期货投资者适当性制度》的环节

　　IB业务中，具体落实《金融期货投资者适当性制度》主要包括以下几个环节：

　　六、期货委托理财特别风险揭示 

　　对从事期货委托理财业务的投资者进行《期货委托理财特别风险揭示书》的特别提示。《期货委托理财特别风险揭示书》的各项内容应当指导客户本人阅读，并要求客户本人抄写划线部分的内容： 

　　以上《关于期货委托理财特别风险提示》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。” 

　　七、证券营业部在协助开户注意事项 

　　证券营业部在协助开户时，应当指导客户阅读和签署的开户资料包括期货交易风险说明书、客户须知、开户申请表、期货经纪合同，其他需要客户签署的还包括银期转账协议书、客户资信调查评估表、中间介绍业务客户须知等。 

　　八：IB营业网点地址